类别:股市配资 / 日期:2020-12-05 / 浏览:194 / 评论:0

随着注册制时代的到来 ,券商的保荐业务行为和执业质量变得越来越重要 ,监管机构也一再强调要夯实中介机构的责任 。12月4日晚,中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)发布《证券公司保荐业务规则》,自发布之日起实施 。

《保荐业务规则》共六章五十一条 ,强调建立保荐机构执业质量评估机制、保荐代表人名单分类机制 、保荐业务违法项目公示机制等六项机制。同时对保荐代表人注册管理和专业能力水平测试进行了调整。

亮点包括:保险代理从业资格的获得,从原来的“考试获得资格 ”变成了“能力获得资格 ”——是否可以注册为保险代理人,更多的是保荐机构判断其是否具有执业能力和业务经验 ,更注重执业能力而不是考试 。

中国证券业协会表示,证券发行登记制度改革是资本市场基本制度的重大变革,要求保荐人提高相应的能力和责任制度。《保荐业务规则》的颁布 ,对于推动形成权责明确 、运行协调、相互制约、各负其责的“把关人”机制具有重要意义。

五个方面完善规则,七项措施强化赞助责任

《保荐业务规则》共六章五十一条,主要有五个特点和内容 ,包括完善保荐代表人专业能力水平评估测试豁免条件 、优化保荐业务收费原则、完善保荐机构内部问责机制 。

这五个方面如下:

一是完善保荐代表人专业能力水平评价测试免试条件。专业能力水平评估测试的免试条件主要考虑主办项目的经验;

二是增加对保荐代表人培训时间的减免规定,具体减免安排将在员工培训细则中明确规定;

三是优化赞助业务收费原则,规范市场秩序 ,帮助构建行业良性竞争生态;

四是完善保荐机构内部问责机制 ,要求保荐机构明确保荐业务人员的绩效标准和问责措施;

第五,细化保荐人尽职调查责任标准,压缩中介机构责任。

值得注意的是 ,在保荐业务规范方面,《保荐业务规则》针对保荐业务的重点和薄弱环节,进行了补缺和制度建设 ,规范了行业发展,采取了七项主要措施,包括:

要求保荐机构对保荐业务制定明确合理的收费原则;强化保荐代表人职责 ,要求保荐代表人全程参与项目实施,并按照相关规定进行尽职调查和审慎核查;加强上市辅导工作,进一步提高保荐人对辅导工作的重视程度 ,督促发行人不断完善公司治理;明确要求保荐机构及其保荐代表人在尽职调查工作底稿等文件中详细记录尽职调查的范围、步骤和内容 。

同时,《保荐业务规则》在强化保荐责任 、坚持自律管理与行政监管差异化定位等方面也有相关规定,还将建立保荐代表人名单分类机制。

宝带考试是“不录取考试”

值得注意的是 ,根据《保荐业务规则》 ,保荐代表人的注册管理不同于以往的资格管理。新规则下,保荐代表人注册管理为事后自律管理,不同于以往的事前准入资格管理 。

具体来说 ,中国证券业协会表示,在现行模式下,判断和决定保荐代表人是否符合相关执业条件的权利赋予保荐机构。保荐机构在聘请保荐代表人前 ,应当认真调查其任职经历、诚信信息、违法违规行为等。,以确保他符合就业条件 。保荐机构在认为符合相关条件的前提下,应当按照相关规定向协会注册 。

同时 ,保荐代表人专业能力水平的评价测试是一种“不准入试 ”。中国证券业协会表示,保荐代表人专业能力水平评估测试是验证拟保荐代表人是否精通相关专业知识 、具备所需专业能力的一种方式,但不是唯一方式 ,也不是成为保荐代表人的前提条件。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《证券公司保荐业务规则》,以下两类人员今后也可以按照相关规定成为保荐代表人:一是具有一定的保荐相关业务经验和监管经验,且免于测试的人员;二是测试结果不符合基本要求 ,但主办机构认为其具备专业能力 ,能够验证专业能力水平 。

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